為大力營造鼓勵創(chuàng)新、敢于擔當、寬容失誤、允許試錯的良好科創(chuàng)環(huán)境，進一步鼓勵科研人員積極探索、勇挑重擔，引導科研人員科技創(chuàng)新，結(jié)合東莞市科技創(chuàng)新工作實際，東莞市科學技術局制定《東莞市科技創(chuàng)新容錯免責工作指引（試行）》（以下簡稱《工作指引》）?，F(xiàn)就有關內(nèi)容解讀如下：
一、編制背景
中共中央、國務院于2016年發(fā)布的《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》指出，要“重視科研試錯探索價值，建立鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗的容錯糾錯機制”，2021年發(fā)布的《中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和2035年遠景目標綱要》提出，要“倡導敬業(yè)、精益、專注、寬容失敗的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)文化，完善試錯容錯糾錯機制”。2022年1月1日起施行的《中華人民共和國科學技術進步法》，首次從法律層面規(guī)定科技創(chuàng)新領域的盡職免責事由，為健全科技創(chuàng)新盡職免責機制提供了直接法律依據(jù)。2024年6月24日，習近平同志在兩院院士大會上強調(diào)，要堅持培育創(chuàng)新文化，傳承中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化的創(chuàng)新基因，營造鼓勵探索、寬容失敗的良好環(huán)境，使崇尚科學、追求創(chuàng)新在全社會蔚然成風。
根據(jù)中共中央辦公廳、國務院辦公廳《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》《關于進一步弘揚科學家精神加強作風和學風建設的意見》，廣東省科技廳、教育廳《廣東省高校和科研事業(yè)單位職務科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責認定工作指引（試行）》、廣東省科技廳《廣東省科技創(chuàng)新條例》《廣東省科學技術廳科技計劃項目科研誠信管理辦法》等文件精神，結(jié)合東莞市有關科技創(chuàng)新規(guī)劃的工作要求，我局起草了《工作指引》，旨在鼓勵科研項目單位和科研人員積極探索、勇于創(chuàng)新，營造我市鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗的良好科創(chuàng)氛圍。
二、政策文件依據(jù)
1.《中華人民共和國科學技術進步法》；
2.《廣東省科技創(chuàng)新條例》。
三、內(nèi)容框架
《工作指引》主要內(nèi)容如下：
第一章總則：明確了科技創(chuàng)新容錯免責的基本原則，保證寬容失敗、履職盡責認定在科研誠信紅線、法律法規(guī)底線內(nèi)進行；明確了科技創(chuàng)新容錯免責的適用范圍和實施主體。一是明確科技創(chuàng)新容錯免責適用于使用市級財政科技專項資金開展各類科技創(chuàng)新活動的單位、機構(gòu)、企業(yè)和人員。二是明確東莞市科學技術局是寬容失敗、履職盡責認定工作的實施主體，負責對使用市級財政科技專項資金開展的各類科技創(chuàng)新活動涉及寬容失敗、履職盡責認定事項進行調(diào)查核實并出具認定意見。
第二章容錯免責情形：一是明確了相關單位或個人須同時滿足的盡職條件，盡職條件是容錯免責的前提。二是明確了容錯負責情形，對于符合盡職條件并發(fā)生容錯負責情形的相關單位或個人，經(jīng)認定可以免除相關責任或根據(jù)實際情況從輕、減輕處理。
第三章工作程序：明確了容錯免責認定工作程序。規(guī)范了容錯免責認定工作程序流程，包括啟動程序、受理調(diào)查、審核認定、結(jié)果反饋等。
第四章結(jié)果運用：明確了被認定為免責的單位和個人，不予追究相關責任，不影響再次申請財政資金支持的科技項目，不納入科研誠信失信記錄等。容錯免責的科技計劃項目，所撥付的財政經(jīng)費按市科技資金、科技項目管理等相關政策文件處理。
第五章組織保障：明確市科技局的組織領導和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)責任；明確有關單位要切實履行主體責任，建立健全長效機制，努力消除或減少損失和影響；明確科技成果轉(zhuǎn)化的寬容失敗、履職盡責認定工作依據(jù)廣東省有關政策執(zhí)行。
第六章附則：明確工作指引依據(jù)的上級政策以上級最新政策執(zhí)行；明確本工作指引的解釋權(quán)和有效期。
四、政策預期及影響
?。ㄒ唬┘ぐl(fā)原始創(chuàng)新活力，提升科研創(chuàng)新產(chǎn)出質(zhì)量。政策將引導科研主體解除思想束縛，讓科研人員敢于挑戰(zhàn)重大科學難題、探索全新研究方向或嘗試顛覆性技術路徑；鼓勵科研人員進入科研領域“無人區(qū)”，探索科學前沿和技術的“深水區(qū)”；為科研領域高風險探索研究提供了“保護傘”，大幅增加重大原始創(chuàng)新出現(xiàn)的可能性；推動科學認知向更前沿、更深層次拓展，即使失敗也能明確“此路不通”或發(fā)現(xiàn)新現(xiàn)象、新問題。
?。ǘI造安全探索氛圍，促進健康科研文化形成。政策將減輕科研人員心理負擔，降低科研人員因項目失敗可能面臨的項目終止、聲譽受損、職業(yè)發(fā)展受阻等壓力；鼓勵科研人員基于科學規(guī)律和好奇心驅(qū)動進行研究，而非僅僅追求“短平快”的成果；鼓勵科研團隊開放共享，促進學術交流的深度和誠信度，減少科技資源浪費。
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